Арбитражных управляющих как суюьект преступлений
В ряде случаев арбитражный управляющий может нести и уголовную ответственность. В последние пять лет сообщения об осуждениях арбитражных управляющих к реальному сроку лишения свободы в СМИ стали появляться все чаще.
3. Дисциплинарная ответственность арбитражного управляющего.
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц — от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.
2. Административная ответственность арбитражного управляющего.
Если в другое СРО не вступить, то суд может отстранить от всех процедур банкротства, где утвержден, исключенный из СРО арбитражный управляющий. Отстранение от процедур в свою очередь влечет запрет на утверждение арбитражного управляющего в другие процедуры банкротства на один год.
Так, Мухара Мизиева приговорили к пяти годам лишения свободы за злоупотребление полномочиями, мошенничество и растрату. Бывший директор МУП «ТШСУ» выдал займов некоему ООО «Эльбрус-Тур» на сумму более 32 млн руб. и ничего не сделал, чтобы вернуть эти деньги. Он сфальсифицировал отчётность и скрыл эти долги, хотя признаки банкротства уже появились (дело № 22-227/2015). А директор муниципального унитарного предприятия Олег Бочаров получил год и два месяца колонии-поселения за превышение должностных полномочий. Он в обход реестра кредиторов перечислил 2 млн руб. со счетов МУП в адрес ООО «МУП ПТС». Сделку признали недействительной, но деньги общество так и не вернуло, говорится в приговоре № 1-733-16.
По банкротным составам наказывают редко
Другая проблема – многие деяния, которые имеют признаки преступлений, квалифицируются силовиками как гражданско-правовые конфликты. Поэтому кредиторам и управляющим приходится многократно обжаловать отказы в возбуждении уголовных дел, отмечает эксперт. Чтобы этот процесс шел эффективнее, уголовную часть должны сопровождать не банкротные юристы, а адвокаты, добавляет Королев.
Директора и управляющие под ударом
Несмотря на это, в последние годы уголовный элемент в банкротных процессах присутствует все чаще, уверяет руководитель практики банкротства Казаков и партнеры Казаков и партнеры Федеральный рейтинг. группа Антимонопольное право (включая споры) группа Банкротство (включая споры) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Уголовное право 22 место По выручке на юриста (более 30 юристов) 22 место По количеству юристов 37 место По выручке Профайл компании × Сергей Королев. По его словам, у такой тенденции несколько причин: растет число банкротств, снижаются стандарты доказывания в уголовном судопроизводстве и меняется квалификация недействительности сделок, совершенных должником незадолго до краха компании. А вместо специальных составов в рамках процедур несостоятельности возбуждают уголовные дела за невыплату зарплат, налогов, мошенничество или злоупотребление полномочиями.
1. Должностными лицами в статьях настоящей главы признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.
#1 Kovano Kovano —>
scorpion , пример понятен. Вот только я имел в виду ситуацию когда своими действиями АУ причиняет ущерб лицам не относящимся к предмету банкротства. В нашем случае забрал имущество и вывез в неизвестном направлении которое принадлежит сожителю банкрота. Прокурор сказал:
1. АУ назначается судом и является представителем судебной власти.
2. В организации не трудоустроен и з/п получает на основании решения суда за счет имущества должника.
3. Действует в отношении интересов 3-х лиц и в целях осуществления правосудия.
4. Обладает функциями указанные в прим. к ст.285.
#2 Ahasverus Ahasverus —>
от 2 марта 2006 г. Дело N А60-20194/05-С1
Апелляционная инстанция Арбитражного суда Свердловской области в составе председательствующего Лутфурахмановой Н.Я., судей Зориной Н.Л., Бикмухаметовой Е.А. при ведении протокола помощником судьи Крылосовым А.В.,
рассмотрела в судебном заседании апелляционную жалобу на определение Арбитражного суда Свердловской области от 08.09.2005 по делу N А60-20194/05-С1 (судья Платонова Е.А., Микушина Н.В., Громова Л.В.) по заявлению кредитора ООО Т.Д. «Стройхимторг» о признании ООО «Компания «ВВС» несостоятельным (банкротом).
- штрафом в размере 100-500 тыс. р. или в размере дохода осужденного за период 1-3 года;
- ограничением свободы до 2 лет;
- принудительными работами до 3 лет;
- арестом до 6 месяцев;
- лишением свободы до 3 лет со штрафом до 200 тыс. р. или в размере доходов осужденного за период до 18 месяцев.
- штрафом в размере 200-500 тыс. р., в размере зарплаты или иного дохода за период 1-3 лет;
- принудительными работами до 5 лет;
- лишением свободы до 6 лет со штрафом до 200 тыс. р. или в размере зарплаты осужденного за период до 18 мес.
Доказательства неправомерных действий
Объективная сторона преступления по ч. 3 ст. 195 УК в виде воспрепятствования работе управляющего состоит в создании таких условий, при которых управляющий не может осуществлять свои функции в должной мере. Например, это ограничение доступа управляющего в помещение или к финансовой документации. Уклонение от передачи документации может состоять в открытых демонстративных действиях, которые указывают на нежелание передать документы или имущество. Деяние считается оконченным в момент причинения крупного ущерба. Субъективная сторона преступления по ч. 3 ст. 195 УК характеризуется виной в виде прямого или косвенного умысла и понимании последствий воспрепятствования работе управляющего в виде крупного ущерба кредиторам.
Учредитель, руководитель организации, а также индивидуальный предприниматель, может понести уголовную ответственность за подобную деятельность, если ущерб, нанесенный должником иным участникам процесса превысит 1,5 млн рублей.
- утаивание данных об имуществе, средства от реализации которого могли бы пойти на погашение задолженности;
- уничтожение или повреждение бухгалтерской отчетности;
- неправомерное удовлетворение требований некоторых кредиторов, производимое вне очереди, с нарушением законных прав других заинтересованных лиц;
- чинимые препятствия работе арбитражного управляющего.
Классификация
Кроме того, в процессе прохождения процедуры истинного банкротства, т.е. в ситуации, когда юридическое лицо действительно неплатежеспособно, также могут быть зафиксированы различные нарушения законодательства.
Законодатель, имея ввиду очевидно публичный интерес конкурсного производства, озаботился тем, чтобы с самого начала в деле был представитель этого интереса и счел удобным облечь для этого присяжного попечителя особой властью. В силу этого присяжный попечитель является лицом должностным, лицом, которому предоставлено право производить допросы, обращаться к содействию полиции, созывать наличных займодавцев, председательствовать в их собраниях и даже созывать кредиторов у себя на квартире».
Купля- продажа в российском праве
На наш взгляд, из дореволюционных ученых наиболее точно описал правовую природу, сущность деятельности арбитражного управляющего С.И. Гальперин в монографии «Права и обязанности присяжного попечителя по делу о торговой несостоятельности»14:
top! Комплексное повышение квалификации юристов
— Вениамин Федорович, на недавнем заседании Совета судей Российской Федерации говорилось о необходимости активнее внедрять в практику институт арбитражных заседателей. Что это за люди и в чем их задача?
— Закон об арбитражных заседателях был принят около года назад. До этого в течение 3 лет в ряде судов Российской Федерации они работали в порядке эксперимента, и он себя оправдал. Теперь будем внедрять их повсеместно. Заседатели в арбитражном суде — это не просто люди с улицы, это специалисты в определенном виде предпринимательской деятельности: в банковском деле, страховании, морских перевозках, строительстве. Ведь арбитражным судам приходится рассматривать очень важные и сложные споры, связанные с различными видами крупномасштабной деятельности. Самостоятельно судьям разобраться в этом сложно. Вот для того, чтобы они могли глубже вникнуть в существо дела, в отношения между сторонами, в причины, по которым возник спор, им и будут предоставлены помощники — специалисты из определенных видов бизнеса.
отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления;
Арбитражный управляющий – это лицо, которое является гражданином Российской Федерации и назначено арбитражным судом для осуществления процедуры банкротства несостоятельного должника — организации или граждан Российской Федерации.
В каком качестве выступает арбитражный управляющий при проведении процедуры банкротства
— административного управляющего (осуществляется процедура финансового оздоровления). На стадии финансового оздоровления основная функция арбитражного управляющего – это контролирующая функция. Арбитражный управляющий ведёт реестр требований кредиторов, контролирует выполнение плана финансового оздоровления, графика погашения долга, перечисления денежных средств кредиторам;
Обязательным признаком преступлений, предусмотренных ч. ч. 1 и 2 ст. 195 УК РФ, является время их совершения — до вынесения судом решения о несостоятельности и об открытии конкурсного производства при наличии признаков банкротства. После вынесения судом такого решения лицо уже не обладает указанными признаками, и поэтому совершить рассматриваемое преступление невозможно.
Комментарий к статье 195 Уголовного Кодекса РФ
Субъект преступления (ч. 3 ст. 195 УК РФ) общий — вменяемое физическое лицо, достигшие возраста шестнадцати лет. Но, как правило, это руководители (в том числе арбитражные управляющие) и иные работники организации.
Другой комментарий к статье 195 УК РФ
Любое юридическое лицо, за исключением казенного предприятия, учреждения, политической партии и религиозной организации, по решению суда может быть признано несостоятельным. Признание юридического лица банкротом влечет его ликвидацию (ст. 65 ГК РФ).
В то же время внешний управляющий обязан принять в управление имущество должника, разработать план внешнего управления и представить его на утверждение собранию кредиторов, вести бухгалтерский, финансовый, статистический учет и отчетность, вести реестр требований кредиторов, осуществлять иные, предусмотренные Законом о банкротстве полномочия (п. 2 ст. 99 Закона о банкротстве).
В институте банкротства арбитражный управляющий играет существенную роль. По мнению В.В. Витрянского, это одна из ключевых фигур всего дела о банкротстве. На управляющего возложено непосредственное проведение процедуры банкротства должника*(1).
Правовой статус арбитражного управляющего в системе органов юридического лица и представительства
Приведенный перечень общих обязанностей арбитражного управляющего свидетельствует о том, что управляющий стремится выявить и защитить права должника, кредиторов и государства (общества). Назначение внешнего управляющего на должность арбитражным судом является подтверждением наличия интересов и прав государства по нейтрализации негативных последствий для гражданского оборота, вызванных неудовлетворительным финансовым положением должника — банкрота. Эти права и интересы государства нетождественны тем, которые у него могут возникнуть непосредственно как у кредитора. Их может и не быть, в то время как общие права и интересы всегда имеют место.
Учредитель, руководитель организации, а также индивидуальный предприниматель, может понести уголовную ответственность за подобную деятельность, если ущерб, нанесенный должником иным участникам процесса превысит 1,5 млн рублей.
- утаивание данных об имуществе, средства от реализации которого могли бы пойти на погашение задолженности;
- уничтожение или повреждение бухгалтерской отчетности;
- неправомерное удовлетворение требований некоторых кредиторов, производимое вне очереди, с нарушением законных прав других заинтересованных лиц;
- чинимые препятствия работе арбитражного управляющего.
Классификация
Кроме того, в процессе прохождения процедуры истинного банкротства, т.е. в ситуации, когда юридическое лицо действительно неплатежеспособно, также могут быть зафиксированы различные нарушения законодательства.
13 Окт 2021 marketur 124